NFA对代理商Oscar Gruss & Son处以14万美元的罚款
时间:2025-07-27 11:56:37 出处:交易商曝光阅读（143）
NFA已责令其代理商（IB）会员Oscar Gruss & Son Inc.（Oscar Gruss & Son）支付14万美元的对代理罚款。
NFA的罚款商业行为委员会（BCC）发布的此项决定，基于其发起的对代理起诉状和Oscar Gruss & Son提交的和解提议。BCC指控Oscar Gruss & Son未履行其通信记录保存义务，罚款怎么看外汇的交易商违反了NFA合规规则2-10(a)。对代理Oscar Gruss & Son 允许未注册的罚款香港最大的外汇交易商个人充当关联人（AP），而这些个人并没有注册为AP和NFA联合会员，对代理因此违反了NFA规约301(b)。罚款 NFA还指控Oscar Gruss & Son未能履行监管职责，对代理违反了NFA合规规则2-9(a)。罚款Oscar Gruss & Son对这些指控既未承认也未否认。对代理
市场有风险，罚款投资需谨慎。对代理本文不构成个人投资建议，罚款也未考虑到个别用户特殊的对代理投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。
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